江门市新会区工商行政管理局行政处罚自由
《江门市新会区工商行政管理局行政处罚自由裁量权适用暂行规定（试行）》制订的必要性
一是建设法治政府的迫切需要。行政处罚自由裁量权是为适应行政执法复杂性、多样性的特点，而在行政立法时赋予行政执法机关有一定选择余地的处置权力。但是，行政处罚自由裁量权如不合理行使，会造成行政权力扩张、行政处罚随意性大以及“同案不同罚”、等问题，客观上影响行政执法活动的公正性和廉洁性。为此，党中央、国务院明确把规范行政处罚自由裁量权作为深化改革、建设法治政府的重点工程。党的十八届三中全会通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，明确把规范执法自由裁量权作为建设法治中国的重要举措和今后一段时期的重要任务；省委第十一届三次会议通过《中共广东省委贯彻落实中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定的意见》，也对规范执法自由裁量权提出了具体规划。规范执法自由裁量权，既是执法机关当前和今后一段时期重要的执法任务，更是政治任务和责任。二是行政执法实践的迫切需要。随着法律法规的变动、执法形势的变化以及管理体制的调整等，对规范执法自由裁量权工作的要求更高、更严，目标也更明细。同时，通过多年执法自由裁量权实践，业务部门积累了较丰富的经验，形成了很多行之有效的办法，其中有些办法很有必要进一步上升为指导案件处理的办案规律。因此，制订《暂行规定》成为促进和完善我局行政执法程序的一项重要工作。
2《江门市新会区工商行政管理局行政处罚自由裁量权适用暂行规定（试行）》的基本原则
（一）制订《暂行规定》的基本原则。一是要体现审慎监管、谨慎处罚原则。在总则和分则中，对不予处罚、减轻处罚、从轻处罚事项作了细致研判和认真修订。二是不突破法律底线、不创设裁量标准。严格按照法条原文或立法原意规定裁量量化标准，同时兼顾实际操作性，努力确保裁量权适用规则具有可行性和简便性。
（二）《暂行规定》规定的行政处罚自由裁量权基本原则。一是公平、公正原则。实施行政处罚，应当平等对待被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、作出的处罚种类和幅度应当基本一致。二是教育与处罚相结合原则。实施行政处罚，应当符合法律目的，既要制止、制裁违法行为，又要教育、引导当事人自觉遵守法律；对违法行为轻微，能听从执法人员指导、教育，及时整改纠正，没有造成危害后果的，不予处罚；已经造成危害后果确需实施行政处罚的，可以从轻处罚。三是过罚相当原则。实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违法行为相当。四是程序正当原则。对于相同性质的违法行为，应当适用相同的法律规范予以处罚。实施行政处罚时，必须充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、陈述申辩权和救济权。减轻、从轻、从重处罚的，应当在《行政处罚告知书》或者《听证告知书》上，一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。
3《江门市新会区工商行政管理局行政处罚自由裁量权适用暂行规定（试行）》的主要内容及相关说明
（一）关于文件体例。《暂行规定》由总则和分则两部分组成。总则共二十八条，主要规定行政处罚自由裁量权的设定、种类、适用原则以及适用标准；分则是对十部常用法律、法规的行政处罚自由裁量权的细分，共84条。今后，还将根据工作实际适时对分则进行补充、完善。
（二）关于适用范围和遵循的原则。在第二条明确了新会区工商行政管理局及其派出机构实施行政处罚时，适用本规定。在第四条、第五条、第六条、第七条、第八条确立了五项原则：公平、公正原则；教育与处罚相结合原则；过罚相当原则；程序正当原则；综合裁量原则。
（三）关于处罚幅度分档设置的依据。《行政处罚法》设定了不予处罚、减轻处罚、从轻处罚的法定情形，省局和市局在此基础上，将法律、法规、规章设定的幅度分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚的情形。我们认为，这样的划分操作性比较强，因此《暂行规定》采纳了上述划分方法，即根据违法性质、情节和危害结果等的轻重,在法律、法规设定的行政处罚幅度范围内,有针对性地划分了5档，即：不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚。减轻部分，低于处罚幅度下限；从轻部分，对应处罚幅度的下限至较低的30%部分；从重部分，对应处罚幅度的较高的30%至上限；一般则对应处罚幅度的中间部分。
（四）关于没有处罚幅度条款的处理。对法律法规中没有设置处罚幅度的条款，因不存在自由裁量权问题，故在制定《暂行规定》时没有纳入，如《商标法》第五十三条规定：“违反本法第十四条第五款规定的，由地方工商行政管理部门责令改正，处十万元罚款”，对这类没有设置处罚幅度的条文，比对不予处罚或减轻处罚的情形后，结合法条规定执行即可。
（五）关于分则部分设置的情况。分则部分只具体划分了十部常用法律法规的自由裁量权细分标准，主要根据近年来我局执法办案工作的实际情况设置具体违法情节和对应处罚档次；未具体划分自由裁量权细分标准的其他法律法规，可以依据《暂行规定》的总则部分实施自由裁量权。
（六）关于分则部分裁量标准划分的依据。一是以法律条文设定的行政处罚情节为依据。如《广东省反走私综合治理条例》第四十二条规定“在商品流通领域查获无合法来源证明进口商品的，没收该商品及违法所得，可并处该商品货值金额百分之二十以上百分之三十以下的罚款。”其中“商品货值”是该类行政处罚的情节。二是以省工商局行政处罚自由裁量权细化标准为依据。如省局在关于违反《反不正当竞争法》实施商业贿赂行为的处罚幅度中，将严重情节设定“个人受贿数额在5千元以上的；国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体受贿数额在10万元以上的。”我局在制订划分标准时，有部分内容参照了省局的规定。三是以执法实践为依据。我局根据执法实际，从有利于依法行政、有利于保障公平、有利于提高办案效率的原则，积极自行探索尝试依法设定裁量标准。对该类标准，我们将结合执法实践积极和及时调整。
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